過去開催の研究会

証券会社等の破綻法制及び投資者保護基金制度に関する研究会
（座長　神田秀樹　学習院大学法務研究科教授）

第1種金融商品取引業者（証券会社）が破綻した場合の法制について、実際の破綻処理や投資者に対する実務的な補償の実態を踏まえて、問題点等について整理するとともに、海外における証券会社の破綻法制や投資者への補償制度についての実態を調査・研究し、我が国の投資者への補償制度のあり方について検討を行う予定である。

メンバー

(令和2年11月19日現在)

（委　　　員）
座　長	神田　秀樹	学習院大学教授
座長代理	神作　裕之	東京大学教授
委　員	松岡　啓祐	専修大学教授
	小出　　篤	学習院大学教授
	比護　正史	白鷗大学教授
	伊藤　雄司	上智大学教授
	今西　一男	岡田・今西・山本法律事務所　弁護士
	岸田　吉史	野村ホールディングス　グループ法務部長
幹　事	萬澤　陽子	筑波大学ビジネスサイエンス系准教授　＊
研究補助	石川　真衣	日本証券経済研究所研究員
（オブザーバー）	小森　卓郎	金融庁総務企画局市場課長
	長田　　敬	金融庁監督局証券課長
	森本　　学	日本証券業協会副会長
	岳野万里夫	日本証券業協会副会長・専務理事
	増井喜一郎	日本証券経済研究所理事長
	伊地知日出海	日本投資者保護基金専務理事
	大前　　忠	日本証券経済研究所特別嘱託

(注)＊印は当研究所の客員研究員を兼務

［敬称略］

最近の活動状況

令和元年１２月にこれまでの研究成果をとりまとめ『投資者保護基金制度に係る海外現地調査報告』を作成しました。

平成３１年度における研究会の開催状況は次のとおりである。

○ 「「投資者保護基金制度に係る海外現地調査報告」の取りまとめについて」(8月1日)

学習院大学教授　　神田　秀樹氏

○ 「カナダ投資者保護基金（CIPF）の概要及びカナダの金融制度におけるCIPFの役割について」(5月9日)

カナダ投資者保護基金（CIPF）President and CEO　　Rozanne E. Reszl氏

平成３０年度における研究会の開催状況は次のとおりである。

○ 「米国の投資者保護補償制度について」(11月2日)

米国投資者保護公社（SIPC）President and CEO　　Stephen P. Harbeck氏

○「前回会合における次の報告に基づく、自由討議」
①「証券会社の破綻処理及び補償等に係る法制と課題」
②「リーマン・ショック後の証券会社破綻法制に関する国際的動向」
③「基金の実務遂行上の疑問点及び今後検討を要すると思われる事項」(4月11日)

平成２９年度における研究会の開催状況は次のとおりである。

①「証券会社の破綻処理及び補償等に係る法制と課題」 ②「リーマン・ショック後の証券会社破綻法制に関する国際的動向」 ③「基金の実務遂行上の疑問点及び今後検討を要すると思われる事項」(1月31日)

①日本投資者保護基金理事長･当研究所理事長　　増井喜一郎氏
②日本証券業協会副会長　　森本　　学氏
③日本投資者保護基金事務局長　　中村　孝博氏

①「アメリカの投資者保護基金制度に関する報告書（案）」
②「投資者保護基金制度に関する課題」(11月29日)

①専修大学教授　　松岡　啓祐氏
②学習院大学教授　　神田　秀樹氏

①「アメリカ現地調査報告について」
②「ＴＬＡＣに係る枠組みの整備について」(10月18日)

①日本投資者保護基金　　谷　　朋美氏
①白鳳大学教授　　比護　正史氏
①岡田･今西･山本法律事務所弁護士　　今西　一男氏
①専修大学教授　　松岡　啓祐氏
②金融庁監督局総務課健全性基準室長　　三浦　知宏氏

○「アメリカ現地調査について」
①「アメリカ現地調査質問事項について」
②「アメリカ現地調査の日程等について」(6月28日)

①専修大学教授　　松岡　啓祐氏
②日本投資者保護基金事務局長　　中村　孝博氏

研究会